住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《規(guī)范住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)實施辦法》和《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量基準》的通知
部機關(guān)各單位，各省、自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，直轄市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)（管）委及有關(guān)部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局：
為規(guī)范工程建設(shè)行政處罰工作，我部制定了《規(guī)范住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)實施辦法》和《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量基準》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
在執(zhí)行過程中遇到的問題，請及時報告我部。
附件：1.規(guī)范住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)實施辦法
2.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量基準
中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部
2019年9月23日
（此件主動公開）
附件：1.規(guī)范住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)實施辦法
規(guī)范住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)
行政處罰裁量權(quán)實施辦法
第一條 為規(guī)范住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰行為，促進依法行政，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國建筑法》等法律法規(guī)，以及《法治政府建設(shè)實施綱要（2015—2020年）》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)，是指住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部在工程建設(shè)領(lǐng)域行使法定的行政處罰權(quán)時，在法律法規(guī)規(guī)定的行政處罰種類和幅度范圍內(nèi)享有的自主決定權(quán)。
本辦法所稱規(guī)范工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)，是指住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部在法定的工程建設(shè)行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，通過制定《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量基準》（以下簡稱《裁量基準》），視違法行為的情節(jié)輕重程度、后果影響大小，合理劃分不同檔次違法情形，明確行政處罰的具體標準。
第三條 工程建設(shè)法律法規(guī)未規(guī)定實施行政處罰可以選擇處罰種類和幅度的，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部應(yīng)當嚴格依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定作出行政處罰。
第四條 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部行使工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當堅持合法合理、過罰相當、程序正當、行政效率、教育處罰相結(jié)合的原則。
第五條 依法應(yīng)當由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部實施的工程建設(shè)行政處罰，包括下列內(nèi)容：
（一）對住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部核準資質(zhì)的工程勘察設(shè)計企業(yè)、建筑施工企業(yè)、工程監(jiān)理企業(yè)處以停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書的行政處罰。
（二）對住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部核發(fā)注冊執(zhí)業(yè)證書的工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)人員，處以停止執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書的行政處罰。
（三）其他應(yīng)當由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部實施的行政處罰。
第六條 地方各級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門發(fā)現(xiàn)需要由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部實施行政處罰的工程建設(shè)違法行為，應(yīng)當依據(jù)法律法規(guī)、本辦法和《裁量基準》提出行政處罰建議，并及時將行政處罰建議和相關(guān)證據(jù)材料逐級上報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部。
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部收到省級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門的行政處罰建議，或者直接發(fā)現(xiàn)應(yīng)當由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部實施行政處罰的工程建設(shè)違法行為，應(yīng)當依據(jù)法律法規(guī)、本辦法和《裁量基準》確定的行政處罰種類和幅度實施行政處罰。
第七條 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部依照法律法規(guī)、本辦法和《裁量基準》實施行政處罰，不影響地方住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門依法實施罰款等其他種類的行政處罰。依法應(yīng)當由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部作出行政處罰，并需要處以罰款的，由地方住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門作出罰款的行政處罰。
第八條 工程建設(shè)違法行為導(dǎo)致建設(shè)工程質(zhì)量、安全事故，須由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部實施行政處罰的，事故發(fā)生地住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當在事故調(diào)查報告被批準后7個工作日內(nèi)向上一級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門提出行政處罰建議，并移送案件證據(jù)材料；省級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門收到下一級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門上報的處罰建議后，應(yīng)當在7個工作日內(nèi)向住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部提出行政處罰建議，并移送案件證據(jù)材料。
第九條 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部收到省級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門的行政處罰建議和證據(jù)材料后，認為證據(jù)不夠充分的，可以要求地方住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門補充調(diào)查，也可以直接調(diào)查取證。
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部收到省級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門的行政處罰建議后，應(yīng)當及時將處理結(jié)果告知該省級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。
第十條 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部實施行政處罰，應(yīng)當按照《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)集中行使部機關(guān)行政處罰權(quán)工作規(guī)程的通知》（建督〔2017〕96號）履行行政處罰程序。
行政處罰決定依法作出后，應(yīng)當于7個工作日內(nèi)在住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部門戶網(wǎng)站辦事大廳欄目公示，并記入全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺。
第十一條 行政處罰決定書中應(yīng)當明確履行停業(yè)整頓處罰的起止日期，起算日期應(yīng)當考慮必要的文書制作、送達、合理范圍知悉等因素，但不得超過處罰決定作出后7個工作日。
發(fā)生安全事故的建筑施工企業(yè)已經(jīng)受到暫扣安全生產(chǎn)許可證處罰的，對其實施責令停業(yè)整頓處罰時，應(yīng)當在折抵暫扣安全生產(chǎn)許可證的期限后，確定停業(yè)整頓的履行期限。
第十二條 停業(yè)整頓期間，企業(yè)在全國范圍內(nèi)不得以承接發(fā)生違法行為的工程項目時所用資質(zhì)類別承接新的工程項目；對于設(shè)計、監(jiān)理綜合類資質(zhì)企業(yè)，在全國范圍內(nèi)不得以承接發(fā)生違法行為的工程項目時所用工程類別承接新的工程項目。
降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書處罰的范圍是企業(yè)承接發(fā)生違法行為的工程項目時所用資質(zhì)類別。
責令停止執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書處罰的范圍是相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格注冊的全部專業(yè)。
第十三條 當事人有下列情形之一的，應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)和《裁量基準》從輕或者減輕處罰：
(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
(四)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
第十四條 當事人有下列情形之一的，應(yīng)當依法在《裁量基準》相應(yīng)檔次內(nèi)從重處罰。情節(jié)特別嚴重的，可以按高一檔次處罰。
（一）工程勘察設(shè)計企業(yè)、建筑施工企業(yè)、工程監(jiān)理企業(yè)在發(fā)生建設(shè)工程質(zhì)量、安全事故后2年內(nèi)再次發(fā)生建設(shè)工程質(zhì)量、安全事故且負有事故責任的；
（二）工程勘察設(shè)計企業(yè)、建筑施工企業(yè)、工程監(jiān)理企業(yè)對建設(shè)工程質(zhì)量、安全事故負有責任且存在超越資質(zhì)、轉(zhuǎn)包（轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)）、違法分包、掛靠、租借資質(zhì)等行為的；
（三）注冊執(zhí)業(yè)人員對建設(shè)工程質(zhì)量、安全事故負有責任且存在注冊單位與實際工作單位不一致，或者買賣租借執(zhí)業(yè)資格證書等“掛證”行為的；
（四）工程勘察設(shè)計企業(yè)、建筑施工企業(yè)、工程監(jiān)理企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員多次實施違法行為，或在有關(guān)主管部門責令改正后，拒不改正，繼續(xù)實施違法行為的。
第十五條 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部成立規(guī)范工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)專家委員會，對重大的工程建設(shè)行政處罰提供咨詢意見。
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部適時對本辦法和《裁量基準》的實施情況，以及規(guī)范工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)工作情況進行評估。
第十六條 地方住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門根據(jù)權(quán)限實施責令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書以及停止執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書等處罰，應(yīng)當參照本辦法和《裁量基準》制定相應(yīng)基準。
第十七條 在依法查處工程建設(shè)違法行為中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當及時移送有關(guān)國家機關(guān)依法處理。
第十八條 本辦法自2019年11月1日起施行。《規(guī)范住房城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)實施辦法（試行）》和《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量基準（試行）》（建法〔2011〕6號）同時廢止。《住房城鄉(xiāng)建設(shè)質(zhì)量安全事故和其他重大突發(fā)事件督辦處理辦法》（建法〔2015〕37號）與本辦法和《裁量基準》規(guī)定不一致的，以本辦法和《裁量基準》為準。
附件2.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量基準
備注：篇幅限制，勘察、設(shè)計、監(jiān)理行政處罰裁量基準可點擊下方“閱讀原文”至官網(wǎng)下載查看。
建筑業(yè)企業(yè)行政處罰裁量基準：
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注冊執(zhí)業(yè)人員行政處罰裁量基準：
本條注冊執(zhí)業(yè)人員指：注冊建筑師、注冊勘察設(shè)計工程師（結(jié)構(gòu)工程師、土木工程師、公用設(shè)備工程師、電氣工程師、化工工程師等）、注冊建造師、注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師等。
本條注冊執(zhí)業(yè)人員指：注冊建筑師、注冊勘察設(shè)計工程師（結(jié)構(gòu)工程師、土木工程師、公用設(shè)備工程師、電氣工程師、化工工程師等）、注冊建造師、注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師等。
